О деятельности органа негосударственного финансового контроля

Комиссия по финансовым расследованиям учреждена во исполнение решения Совета Безопасности Российской Федерации от 7 ноября 2007 года, посланий Президента Российской Федерации Федеральному Собранию и пункта 5 антикризисного плана Правительства Российской Федерации от 2015 года с участием Финансового университета при Правительстве Российской Федерации и Агентства стратегических инициатив.

Основной задачей Комиссии по финансовым расследованиям является обеспечение инвесторов достоверной информацией для принятия управленческих решений, а также обеспечение подразделений правоохранительных органов и судей необходимыми доказательствами для принятия обоснованных процессуальных решений в работе с инцидентами, связанными с банкротством, мошенничеством, экономическим ущербом, коррупцией или выводом активов за границу Российской Федерации.

Комиссия по финансовым расследованиям на постоянной основе ведет Единый реестр экспертов, специалистов и контрольных мероприятий, использование которого позволяет сократить время реагирования инвесторов и органов власти, в том числе подразделений правоохранительных органов иностранных государств, на инциденты, связанные с экономическими и должностными преступлениями, а также помогает обеспечить сбор доказательств, поиск легализованного имущества, возмещение издержек и урегулирование ущерба.

Комиссия по финансовым расследованиям обладает крупнейшей специализированной инфраструктурой и научной базой для контроля и обеспечения деятельности экспертов и специалистов, привлекаемых правоохранительными органами и судами для поиска доказательств и исследования обстоятельств экономических и должностных преступлений, осуществляющих свою деятельность в порядке, предусмотренном Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации и другими нормативными правовыми актами.

Цель органа негосударственного финансового контроля

• безопасность государственных и частных инвестиций

Основные задачи органа негосударственного финансового контроля

• расследование инцидентов
• предупреждение и возмещение ущерба инвесторам и государству
• возмещение процессуальных издержек экспертам и специалистам

Функции органа негосударственного финансового контроля

Основные функции Комиссии по финансовым расследованиям:

• ведение Единого реестра экспертов, специалистов и контрольных мероприятий
• утверждение единых тарифов на работу экспертов и специалистов
• содействие правоохранительным органам и судам в привлечении экспертов и специалистов, соответствующих требованиям действующего законодательства
• содействие возмещению предусмотренных законодательством процессуальных издержек за счет участников судопроизводства
• противодействие коррупции
• международное сотрудничество
• участие в законотворческой деятельности

Комиссия по финансовым расследованиям работает с органами государственной и муниципальной власти для выявления и расследования фактов преднамеренного банкротства и других экономических и должностных преступлений в целях пополнения бюджета за счет возмещения ущерба, причиненного органам власти и инвесторам, за счет внесудебного урегулирования или взыскания незаконного дохода, полученного участниками преступных сообществ от совершения экономических и должностных преступлений.

Взаимодействие инвесторов и органов власти с Комиссией по финансовым расследованиям способствует исключению необоснованных рисков и незаконных расходов на привлечение непрофильных или непрофессиональных экспертов и специалистов.

Структура органа негосударственного финансового контроля

Комиссия по финансовым расследованиям состоит из постоянно действующих структурных подразделений и совещательных органов (советов).

Специальные должности в Комиссии по финансовым расследованиям:

• специальный представитель
• эксперт (в соответствии с требованиями статьи 57 УПК России)
• специалист (в соответствии с требованиями статьи 58 УПК России)

Комиссия по финансовым расследованиям на постоянной основе ведет протоколы финансовых расследований и обеспечивает три уровня контроля проектной работы.

В структуре Комиссии по финансовым расследованиям на постоянной основе действуют совещательные органы – экспертный, научный, попечительский и наблюдательный советы.

Предусмотрено формирование Координационных советов по устойчивому развитию (КСУР) по территориальному признаку в регионах или по отраслевому признаку.

Порядок приглашения лиц и организаций в состав совещательных органов (советов) и участников автономной некоммерческой организации определен внутренним регламентом Комиссии по финансовым расследованиям.

Мнения участников рынка о ситуации с защитой инвестиций

«В России исторически сложилась ситуация, при которой самые опасные риски не только для бизнеса, но и для государства связаны, в первую очередь, с коррупцией, мошенничеством и преднамеренным банкротством. Правоохранительным органам необходимо развивать практику расследования этих преступлений.»

«Статистика свидетельствует о том, что штатные юристы, службы безопасности, привлеченные аудиторы и адвокаты бессильны против организованных преступных сообществ. Консультанты требуют большие суммы за свои услуги и зачастую являются лишь инициаторами коррупционных проявлений в правоохранительных органах и судебной системе.»

«Важно, чтобы в России был сильный негосударственный орган, который может не только выполнять функции по контролю регламентов, а именно защищать инвестора – обеспечивать весь комплекс мероприятий, включая работу в негосударственном секторе и за границей на государственном уровне, при этом он должен быть настолько прозрачным, чтобы ни у кого не было ни малейшего подозрения о непрофессионализме или коррупции.»

«Объединение профессиональных сообществ в рамках Комиссии по финансовым расследованиям, повышение качества контрольных мероприятий и внесение соответствующих изменений в законодательство, как региональное, так и федеральное, а также в регламенты различных организаций, значительно поможет развитию инвестиционного климата в нашей стране.»

«Многие юристы, адвокаты, аудиторы и другие консультанты сегодня не в состоянии обеспечить поиск и сбор доказательств, они могут составлять отчеты и жалобы, а правоохранительной и судебной системе нужны именно доказательства. Более того, профессиональному должностному лицу или инвестору тоже нужны не отчеты, а именно доказательства, это большая разница.»

«Любой инвестор, любой государственный или муниципальный служащий может стать жертвой мошенников, коррумпированных должностных лиц и лжесвидетелей. При совершении крупных сделок надо создавать доказательства законности своих действий и надежно их хранить, чтобы даже спустя много лет защитить себя от необоснованных обвинений.»

«Для инвестора крайне важно задокументировать договоренности со всеми участниками проекта – с партнерами, с управленцами, с органами власти. Простой письменной, устной или тем более электронной формы для этого недостаточно. Нужны основательные документы в первую очередь для правоохранительной системы и судов, чтобы защитить законные интересы инвестора. Такой механизм есть у Комиссии по финансовым расследованиям.»

«Преступные сообщества, как российские, так и иностранные, активно используют в своих корыстных интересах самые современные финансовые технологии и многолетние наработки в области злоупотребления доверием, подкупа и вербовки менеджмента любого уровня, внедрения «своих людей» в любые структуры в целях установления контроля, перехвата управления, хищения бюджетных средств, инвестиций, федерального имущества и частных активов.»

«Преднамеренное банкротство является распространенным способом сокрыть многочисленные ранее совершенные преступления, связанные с получением незаконных кредитов, вкладов, авансов, инвестиций, а затем выводом этих средств в личных интересах лиц, контролирующих должников. Сотрудники этих должников могут получать большие зарплаты и делать вид, что не знают, что они всего лишь используются для совершения и сокрытия экономических преступлений.»

«Сегодня за услугами к организованным преступным сообществам в сфере экономики активно обращаются недобросовестные конкуренты российских производителей, менеджмент и чиновники самого высокого уровня.»

«Интересы преступных сообществ обслуживают отдельные адвокаты, аудиторы, арбитражные управляющие и другие консультанты, в том числе иностранные, которые участвуют в обмане правоохранительных органов, инвесторов и простых людей, получая за это вознаграждение за счет ворованного капитала. Преступные сообщества используют этот капитал для финансирования терроризма, организации «оранжевых» революций, для покупки предприятий, банков и СМИ для обеспечения своих целей – для запугивания и обмана людей.»

«Защитой инвесторов и поиском похищенных российских активов зачастую занимаются структуры, которые сначала консультируют мошенников, а затем за деньги пострадавших умышленно уводят все процессы, например, в лондонский суд, создавая видимость привлечения к ответственности проживающих за границей мошенников, вместо того, чтобы вместе с правоохранительными органами экстрадировать их, конфисковать имущество и возместить ущерб.»

«Последние аресты доказывают, что законы в нашей стране работают и неприкасаемых для правоохранительной системы нет. Теперь важно, чтобы профессиональные сообщества объединились и настроили механизмы поиска доказательств и похищенного имущества, в первую очередь для возврата активов, которые за прошлые 20 лет были выведены за границу.»

«Любому лицу, в собственности, распоряжении или управлении которого находится актив стоимостью выше 100 миллионов рублей, необходимо на постоянной основе проводить мероприятия по контролю. Он уже в списке одной из преступных групп. Очевидно, что только комплексная система в состоянии на государственном уровне обеспечить защиту прав и законных интересов такого лица.»

«Если инвестор, собственник компании или ее менеджмент думают, что когда-то им придется обратиться за помощью к государству, то доходы этих менеджеров, собственников и инвестора должны быть не выше легальных доходов тех, кто будет им помогать. Это основа государственно-частного партнерства, а сообщество специалистов и экспертов может создать условия, чтобы госслужащие получали легальный разумный доход от своей научной деятельности и чтобы вместе они смогли защитить любого добросовестного инвестора на любом уровне.»

«Структура Комиссии по финансовым расследованиям позволяет всем, от простого гражданина до первых лиц государства, инициировать и контролировать работу специалистов, правоохранительных органов и судов с инцидентом на сумму от 100 миллионов рублей. На всех стадиях уголовного судопроизводства от сообщения о преступлении до привлечения виновных лиц к ответственности и возмещения ущерба в судебном или внесудебном порядке. В порядке, предусмотренном действующим законодательством.»